新一轮券商年报披露拉开序幕。查看详情>>
1月5日，湖南证监局发文称，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形；个别证券分析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券分析师资格情况...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2024-01-05
为进一步优化外商投资环境，加大吸引外商投资力度，鼓励和引导合格境外有限合伙人（QFLP）促进深圳市股权投资、创业投资基金市场发展，提升金融双向开放水平，1月5日，深圳市地方金融监督管理局印发《深圳市合格境...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2024-01-05
2023年收官，公募参与非公开发行股票（以下简称“定增”）的情况也随之出炉。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2024-01-04
2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2024-01-03
对于许多投资者而言，2023无疑是充满挑战的一年，“跌宕”与“起伏”是这一年来市场的底色。查看详情>>
出处：作者：网编：武杉2024-01-03
1月3日，四川证监局发布公告称，经查，四川译信股权投资基金管理有限公司（以下简称“译信股权投资”）管理的一只基金产品存在通过高买低卖债券的方式，向其他私募基金管理人管理的私募基金产品输送利益的情形。根...查看详情>>
出处：北京商报作者： 李海媛网编：财经新闻中心2024-01-03
1月3日，四川证监局发布公告称，经查，四川天府增进投资管理有限公司（以下简称“天府增进投资”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未按规定更新管理人办公地址及从业人员信息；未有效执行《从业人员买卖证券申...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-03
1月3日，四川证监局发文称，经查，四川银创蜀新私募基金管理有限公司（以下简称“银创蜀新私募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未及时更新管理人的办公地址信息；兼营资金借贷等与私募基金管理无关的业务；...查看详情>>
出处：北京商报作者： 李海媛网编：财经新闻中心2024-01-03
1月3日，四川证监局发文称，经查，成都金信银泰股权投资基金管理有限责任公司（以下简称“成都金信银泰”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未按规定进行管理人办公地址及从业人员的信息更新；未收集部分机构投...查看详情>>
出处：北京商报作者： 李海媛网编：财经新闻中心2024-01-03
1月3日，四川证监局发文称，经查，内江市国鑫股权投资基金管理有限公司（以下简称“国鑫股权投资”）在开展私募投资基金业务过程中，未严格按照基金章程约定从事投后管理活动，存在未履行谨慎勤勉义务情形；管理的...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-03
1月3日，四川证监局发文称，经查，成都武侯股权投资基金管理有限公司（以下简称“武侯股权投资”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未按规定及时更新管理人注册资本及从业人员信息；1只在管基金产品未按规定在...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-03
1月3日，四川证监局发文称，四川省商投志合股权投资基金管理有限公司（以下简称“商投志合股权投资”）在开展私募投资基金业务过程中，存在管理的1只基金产品未按规定办理基金备案手续；高级管理人员发生变更后未...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-03
1月3日，四川证监局发布公告称，经查，四川屹豪股权投资基金管理有限公司（以下简称“屹豪股权投资”）在开展私募投资基金业务过程中，存在在2021年1月8日以后主要从事融资中介服务等与私募基金管理无关的业务；未...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-03
1月3日，国元证券发布公告称，于1月2日收到公司执行委员会委员、副总裁范圣兵的书面辞职报告。范圣兵因工作变动，申请辞去公司执行委员会委员、副总裁职务。根据《公司法》《公司章程》等规定，范圣兵的辞职报告自...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-03
1月2日，安徽证监局发布公告称，经查，发现蚌埠中城创业投资有限公司（以下简称“中城创业投资”）存在部分产品在合伙协议中明确约定了固定年化收益率，并按照约定向投资者支付收益的情况，违反了相关规定。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-02
1月2日，内蒙古证监局发布公告称，经查，发现内蒙古蒙融股权投资基金管理有限公司（以下简称“蒙融股权投资”）从事私募基金管理业务时存在公司现有制度未涵盖募、投、管、退各环节，未建立起防范利益输送和利益冲...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-02
1月2日，内蒙古证监局发布公告称，经查，发现内蒙古恒久通资产管理有限公司（以下简称“恒久通资产”）从事私募基金管理业务时存在片面宣传部分私募基金拟投资项目的预期投资业绩；投资者适当性管理制度执行不到位...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-02
1月2日，内蒙古证监局发布公告称，经查，发现呼和浩特市成蹊私募基金管理中心（普通合伙）（以下简称“成蹊私募”）从事私募基金管理业务时存在冷静期回访程序履行不到位；未按照合同约定向投资者披露可能存在的利...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-02
光大证券发布公告称，公司董事会于1月2日收到公司业务总监梁纯良的辞职报告。因个人工作变动原因，梁纯良辞去公司业务总监职务。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-02
1月2日，联博集团旗下的外商独资企业联博基金管理有限公司（以下简称“联博基金”），近日获得中国证券监督管理委员会核发的《经营证券期货业务许可证》，正式成为在中国开展公募基金业务的全球资产管理公司之一。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-02
1月2日，摩根士丹利基金公告称，ZHOU WENTONG（周文秱）自1月1日起任公司副总经理。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-02
伴随行情收官，2023年度公募业绩排名榜单也正式出炉。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2024-01-01
进入2024年，多家公募已启动旗下新基金的发行程序，备战“开门红”。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-01-01
12月29日，华林证券发布公告表示，近日，公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》，经查，公司私募资产管理业务存在多项问题。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-12-29
12月29日，天弘基金发布公告显示，自2023年12月28日起，高阳正式就任天弘基金总经理，天弘基金董事长韩歆毅不再代任总经理职务。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-12-29
12月29日，中证协发布公告表示，为进一步完善证券公司投行业务质量评价机制，更好发挥激励约束作用，在中国证监会指导下，中国证券业协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-12-29
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