新一轮券商年报披露拉开序幕。查看详情>>
11月26日，华鑫股份发布公告表示，为把握资产管理行业的业务发展机遇，拓展公司资产管理业务发展的深度和广度，建设较为领先的资产管理平台，主动创造新的业务增长机会，华鑫股份全资子公司华鑫证券拟出资10亿元设...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-11-26
11月24日，中国银河证券发布公告称，王晟已于2023年10月26日担任公司董事长、法定代表人、执行委员会主任、董事会战略发展委员会主任等职务，同时根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，代行董事会秘书职责...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2023-11-24
为了加强对投资管理人员的自律管理，提高投资管理人员的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，中基协对《基金经理注册登记规则》进行修订，并将名称修改为《证券期货经营机构投资管理人...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2023-11-24
为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中基协对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订，于...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2023-11-24
11月24日，中国证监会表示，近日，北京华软新动力私募基金管理有限公司等爆发投资风险后，社会高度关注。中国证监会对此十分重视，迅速行动，组织证监局、基金业协会等开展核查。初步判断，相关人员控制杭州瑜瑶、...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2023-11-24
11月24日，北京商报记者从券商人士处获悉，近日中证协向各证券公司下发关于开展2023年证券公司投行业务质量试评价的通知。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2023-11-24
一日之内，两家公募相继发出警示。11月23日，信达澳亚基金、长城基金均发布公告，提示投资者谨防公司“冒牌货”，并再次明确公司账号、App等相关信息。公告背后，近期基金公司“李鬼”仍横行不止。记者关注到，11...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-11-23
近期市场虽然仍处于震荡之中，但股债两市的投资价值却愈发突出。一方面，政策不断加码提振市场叠加估值水平处于低位，权益市场蓄力反弹。另一方面，经济修复空间仍存，市场对宽货币的预期有所升温，债市环境也相对...查看详情>>
出处：作者：网编：张禹2023-11-22
11月21日，黑龙江证监局发布公告称，经查，发现黑龙江辰能创新投资管理有限公司存在未按合同约定向投资者披露管理人重大事项信息；未对私募基金产品进行风险评级；未制定明确产品或者服务分级的具体依据、方法、流...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-11-21
11月21日，新疆证监局发布公告称，经查，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部（以下简称“石河子北四路证券营业部”）存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-11-21
11月21日，长城基金发布公告称，基于对中国实体经济与资本市场的信心，本着与广大投资者风险共担、利益共享的原则，近日运用固有资金 1000 万元（不含认购费）认购公司旗下长城精选进取3个月持有期混合型发起式基...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-11-21
2021年11月19日，首批8只北交所主题基金（份额合并计算，下同）发售，并于同年11月23日成立。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-11-20
11月17日，深圳证监局发布公告表示，经查，国盛证券资产管理有限公司部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反多项规定。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-11-17
11月15日，“2023居民健康消费指数与产业投资发展研讨会”在北京举办，2023年第二三季度居民健康消费指数报告在会上正式发布。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2023-11-17
11月16日，北京商报记者获悉，近日，为贯彻落实全国宣传思想文化工作会议精神，全面提升资本市场正面宣导效能，传播资本市场和证券行业正面声音，助力营造良好资本市场生态，中证协拟进一步健全与证券公司新闻宣导...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-11-16
11月15日，浙江证监局发布公告表示，经查，发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-11-15
11月15日，浙江证监局发布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。因此，浙江证监局决定对江...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-11-15
11月15日，浙江证监局发布公告表示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映其对员工从业资格、...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-11-15
11月14日，深圳证监局发布公告表示，经查，深圳市恒泰华盛资产管理有限公司（以下简称“恒泰华盛”）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：募集的私募基金宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业（有限合伙...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-11-14
11月14日，重庆证监局发布公告表示，经查，发现重庆义渡股权投资基金管理有限公司（以下简称“义渡股权投资”）管理的产品募集完毕后未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续，且存在产品以管理私募基金名义从...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-11-14
继中金公司、中国银河证券澄清合并重组传闻次日，两家机构股价大涨。查看详情>>
出处：北京商报作者： 李海媛网编：财经新闻中心2023-11-14
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