券商高管被查、失联、辞职在年内已屡见不鲜，近日又添一员。查看详情>>
11月22日，安徽证监局发布公告表示，郭灿作为联储证券合肥南一环路证券营业部证券经纪人，存在向客户提供误导性信息的行为。上述行为不符合规定，安徽证监局表示，决定对郭灿采取出具警示函的行政监管措施，并记入...查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：孟凡霞2024-11-22
11月22日，安徽证监局发布公告表示，安徽锦源永泰股权投资合伙企业（有限合伙）在开展私募基金业务中存在以下行为：未及时更新管理人有关信息、填报的部分基金投资信息与审计报告不一致、专职员工少于5人；未按规...查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：孟凡霞2024-11-22
国内规模居首的ETF单品降费落地。华泰柏瑞基金公告，为更好地满足广大投资者的投资理财需求，调低华泰柏瑞沪深300ETF（510300）及其联接基金（A类460300/C类006131）的管理费率、托管费率，并修订相应基金合同中的...查看详情>>
出处：作者：网编：刘浩天2024-11-22
今年8月，中共中央、国务院印发的《关于加快经济社会发展全面绿色转型的意见》，从顶层设计为中国未来绿色转型提供了发展路线图。作为实现高质量发展的关键引擎，绿色金融正站在新时代的战略高地。在此背景下，已...查看详情>>
出处：作者：网编：刘浩天2024-11-21
11月20日，国信证券公告称，收到无锡市监察委员会出具的《立案通知书》《留置通知书》，公司副总裁吴国舫被立案审查、实施留置。经公司第五届董事会第三十五次会议（临时）审议通过，同意解聘吴国舫公司副总裁职务...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-11-20
11月20日，国泰君安证券、海通证券均公告称，近日，上海市国有资产监督管理委员会出具了《市国资委关于国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金有关事项的批复》，原则同意本次交...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-11-20
11月20日，有市场传言称，“幻方量化员工因涉及券商返佣被抓”，消息指向幻方量化市场总监李橙。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-11-20
11月20日，据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委消息：中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中...查看详情>>
出处：北京商报作者： 李海媛网编：财经新闻中心2024-11-20
如何从静态数据中了解企业经营的真实状态，甄别出业绩及估值双重修复的优质企业？上市公司三季报披露完毕，A股整体的财务情况逐渐清晰，从ROE的角度看，A股整体盈利状况的背后，三个分项的不同变动意味着企业不同...查看详情>>
出处：作者：网编：张禹2024-11-20
11月19日，2024年度（第十届）北京金融业十大品牌线上投票开通，步入第十个年头的北京金融论坛暨北京金融业十大品牌活动，将再次见证北京金融机构的“群星闪耀时”。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳网编：财经新闻中心2024-11-19
11月19日，中国证监会主席吴清在第三届国际金融领袖投资峰会上发表致辞。其中提到，突出加快推进投资端改革。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-11-19
第二批中证A500ETF首募接近尾声，大有延续首批产品火爆吸金的态势。11月19日，在部分中证A500ETF基金合同生效的同时，也有多只实现超募的产品确认有效申请比例。同日，易方达中证A500ETF也宣布上市。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-11-19
11月19日，长城证券公告称，近日，长城证券资产管理有限公司（以下简称“长城资管”）领取了《经营证券期货业务许可证》，证券期货业务范围为：证券资产管理。查看详情>>
出处：北京商报作者： 李海媛网编：财经新闻中心2024-11-19
11月18日，江苏证监局发文称，经查，发现华泰证券股份有限公司镇江分公司（以下简称“华泰证券镇江分公司”）及下属句容华阳北路营业部工作人员存在违规销售金融产品的情形，反映出华泰证券镇江分公司合规管理不到...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-11-18
11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称“枫杨路营业部”）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-11-18
11月18日，天津证监局发文称，经查，财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部（以下简称“狮子林大街营业部”）存在合规管理不到位的问题。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-11-18
11月18日，据上交所消息，互联互通十周年高峰论坛在香港召开，两地证监会、沪深港交易所等相关负责人参加。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2024-11-18
“今年ETF能够迅猛增长、一骑绝尘，应该是天时地利人和的共同结果。”谈及弱冠之年的ETF缘何有如此成绩时，资深公募从业人士刘明（化名）如是说道。查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：财经新闻中心2024-11-17
11月15日，西南证券公告称，公司董事会审议通过《关于选举公司董事长的议案》，选举姜栋林为公司第十届董事会董事长（为代表公司执行公司事务的董事），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2024-11-15
11月15日，中基协发文称，深圳市国富源私募股权基金管理有限责任公司、上海兆赢股权投资基金管理有限公司2家机构不能持续符合管理人登记要求，将注销上述2家机构的私募基金管理人登记。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2024-11-15
11月15日，深圳证监局发文称，经查，深圳市客联汇资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在公司管理的部分私募基金大比例投资于高于自身风险评级的私募基金产品，也未及时变更基金风险评级，说明其未履行谨...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2024-11-15
11月15日，大连证监局发布关于注销资舟基金销售有限公司（以下简称“资舟基金”）公募证券投资基金销售业务许可证的公告，并表示，10月22日，大连证监局对资舟基金作出行政处罚，处以罚款并责令停止基金服务业务。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2024-11-15
11月15日，浙江证监局公告称，经查，发现浙商证券在投资银行类业务中，个别项目存在保荐工作独立性不足，未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况，部分尽职调查工作履职不到位，立项环节对项目重要风险点关...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2024-11-15
11月15日，东兴证券公告称，公司董事、副总经理张军因个人原因提交辞职报告，辞去公司第六届董事会董事及董事会专门委员会相关职务和副总经理职务。辞任自11月15日起生效。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2024-11-15
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