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因投行业务个别项目尽调不充分等问题，国元证券被监管出具警示函

出处：北京商报 作者：郝彦 网编：孟凡霞 2025-04-11

图片来源：国元证券

北京商报讯（记者 郝彦）4月11日，安徽证监局发布公告表示，国元证券在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。

上述情形不符合相关规定，因此，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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