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因个别员工违规执业等问题，德邦证券被监管警示

出处：北京商报 作者：郝彦 网编：孟凡霞 2025-03-28

北京商报讯（记者 郝彦）3月28日，中国证监会发布公告表示，经查，发现德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了相关规定。对此，中国证监会决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施，并表示，德邦证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

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