又有证券从业人员被“点名”。3月17日，新疆证监局发布公告表示，罗浩男在国信证券新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为，对其出具警示函。值得注意的是，年内国信证券另一分支机构证券经纪人也曾因类似缘由被出具警示函。拉长时间看，证券行业操作他人证券账户、私下接受客户委托买卖证券的情形并不少见。有业内人士表示，同一家券商旗下分支机构两位员工受到监管“点名”，可能反映该公司在经纪业务管理方面出现了一些漏洞，或会影响投资者对相关券商的信任度。

两名员工先后被“点名”

3月17日，新疆证监局发布公告表示，罗浩男在国信证券新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为，违反相关规定，对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，年初以来，另一份监管警示函也直接指向国信证券相关员工。据了解，1月24日，深圳证监局发布公告表示，陈峻在2016—2018年期间，作为国信证券分支机构证券经纪人，存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为，对其出具警示函。

就年内旗下分支机构两位员工先后被“点名”、公司有哪些整改计划等问题，北京商报记者发文采访国信证券，但截至发稿没有进一步的消息回应。

中国（香港）金融衍生品投资研究院院长王红英表示，同一家券商旗下分支机构两位员工同样因经纪业务中的违规行为受到监管“点名”，可能反映出该公司在经纪业务管理方面出现了一些漏洞，公司对于从业人员的监管及违规处罚办法可能不严格、不严厉。频频出现类似违规现象也可能影响投资者对相关券商的信任度。此外，证券从业人员操作他人证券账户、私下接受客户委托买卖证券也可能对投资者相应账户造成损失。相关机构应按照监管机构要求进行全面整改，进一步落实到分支机构及旗下员工。

应做好从业人员风险警示

需要注意的是，近年来，代客炒股的违规行为在业内并不少见，部分员工还因此背上罚款。例如，2025年2月，四川证监局指出，国海证券一员工私下接受客户委托买卖证券，对其责令改正，给予警告，并处罚款2万元。

再向前追溯，2024年12月，重庆证监局发布公告称，于2018年6月—2023年11月，在中银国际证券重庆两江新区证券营业部担任投资顾问的谭新华，存在私下接受客户委托买卖证券情形，对其给予警告，没收违法所得17.46万元，并处以罚款34.92万元。

2024年11月，据江苏证监局披露，中信证券江苏分公司下辖分支机构中信证券镇江分公司存在对个别客户没有履行账户使用实名制管理职责等情形。此外，中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。因此，江苏证监局决定对中信证券江苏分公司出具警示函。

另据东方财富Choice统计，2024年，还有招商证券、中泰证券、国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部、财达证券天津狮子林大街证券营业部等券商及券商分支机构均因存在类似违规情形被监管“点名”。

事实上，针对券商从业人员操作他人证券账户、私下接受客户委托买卖证券等情形，监管早已有明确规定。2019年12月，修订后的《中华人民共和国证券法》出炉，于2020年3月起施行。其中提到，强化证券交易实名制要求，任何单位和个人不得违反规定，出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易。此外，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员等，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

王红英指出，证券从业人员屡屡出现操作他人证券账户、私下接受客户委托买卖证券情况，一方面或与客户、证券从业人员法律意识不强有关，另一方面不排除证券从业人员与客户达成分成协议，以自身在证券公司从业的相对优势，为客户托管账户并谋利，从中拿到分成。当前大数据等技术基本能够监控客户实际交易IP，若交易账户IP出现在证券从业人员手机或证券公司场所，可能会自动预警，从而对违规行为进行防范。对于券商而言，也需要对涉及客户证券账户的相关从业人员进行风险警示，制定违规操作处罚机制，更好地保护投资者权益。

北京商报记者 郝彦