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因未能有效规范个别工作人员执业行为,华安证券研究所负责人被监管警示

出处:北京商报 作者:李海媛 网编:财经新闻中心 2025-03-03

图片来源:安徽证监局

北京商报(记者 李海媛)3月3日,安徽证监局发文称,经查,华安证券未能有效规范研究所个别工作人员执业行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。尹沿技作为华安证券研究所负责人,对上述情况负有直接管理责任。根据有关规定,安徽证监局决定对尹沿技采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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