北京商报讯(记者 郝彦)2月11日,厦门证监局发布公告表示,经查,厦门博孚利资产管理有限公司(以下简称“博孚利”)在开展私募基金业务中,存在将基金投资管理职责委托他人行使的违规情形。
何阳阳作为博孚利时任总经理,蔡强作为公司时任合规风控负责人,未能勤勉履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任。
因此,厦门证监局决定对博孚利、何阳阳和蔡强采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
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