北京商报讯（记者 李海媛）1月17日，重庆证监局发文称，经查，华龙证券重庆永川人民大道证券营业部存在向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、委托银行工作人员进行客户招揽、合规和账户业务办理岗员工参与客户营销的问题，违反了多项规定。

根据有关规定，重庆证监局决定对华龙证券重庆永川人民大道证券营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，规范费用管理和员工执业行为，提高合规管理水平，并提交书面整改报告。

同时，重庆证监局指出，牛阳作为华龙证券重庆永川人民大道证券营业部负责人，对上述问题负有直接责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。