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因展业过程中存在多项违规行为,中天证券一营业部被监管警示

出处:北京商报 作者:李海媛 网编:孟凡霞 2025-01-17

图片来源:辽宁证监局

北京商报讯(记者 李海媛)1月17日,辽宁证监局发文称,经查,中天证券朝阳友谊大街证券营业部存在未告知投资者适当性不匹配的情况;客户经理从事回访工作;证券投资顾问业务推广和服务提供环节留痕记录不完整;未及时报送反洗钱负责人员相关信息等违规行为。

依据有关规定,辽宁证监局决定对中天证券朝阳友谊大街证券营业部采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,并要求其应采取切实有效措施进行整改,并提交书面报告。

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