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因存在内部管理机制不健全等问题，国都证券被监管出具警示函

出处：北京商报 作者：郝彦 网编：孟凡霞 2025-01-03

图片来源：北京证监局

北京商报讯（记者 郝彦）1月3日，北京证监局发布公告表示，国都证券存在以下问题，对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全；对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。

因前述问题违反相关规定，北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。

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