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因存在投行内控体系和制度不健全等问题,宏信证券被四川证监局出具警示函

出处:北京商报 作者: 郝彦 网编:财经新闻中心 2025-01-02

北京商报(记者 郝彦)2025年1月2日,四川证监局发布公告表示,经查,宏信证券存在以下问题:投行内控体系和制度不健全;投行项目利益冲突审查流程不完善;质控部门对投行项目尽调底稿把关不严;对投行内核部门的意见跟踪落实不到位;投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。

上述行为违反规定,四川证监局决定对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

图片来源:四川证监局

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