您的位置： 首页 > 基金券商频道

因合规管理不到位，光大证券一营业部被监管警示

出处：北京商报 作者：李海媛 网编：财经新闻中心 2024-12-26

北京商报讯（记者 李海媛）12月26日，厦门证监局发文称，经查，光大证券股份有限公司厦门展鸿路证券营业部（以下简称“厦门展鸿路证券营业部”）多名从业人员存在违规问题，反映出合规管理不到位，违反了相关规定。根据有关规定，厦门证监局决定对厦门展鸿路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

图片来源：厦门证监局

右侧广告
深蓝智库 企业社会责任峰会 智慧康养论坛 十大商业品牌 商业高峰论坛 金融业十大品牌 酒业价值榜 餐饮十大品牌
@北京商报
新闻排行

友情链接

|

合作伙伴

商报简介| 招聘信息| 版权声明| 在线反馈| 联系我们| 广告

本网站所有内容属北京商报社有限公司，未经许可不得转载。 商报总机：010-64101978 媒体合作：010-64101871

商报地址：北京市朝阳区和平里西街21号 邮编：100013 法律顾问：北京市中同律师事务所（010-82011988）

网上有害信息举报  违法和不良信息举报电话：010-84276691 举报邮箱：bjsb@bbtnews.com.cn

ICP备案编号：京ICP备08003726号-1  京公网安备11010502045556号  互联网新闻信息服务许可证11120220001号