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因存在尽职调查工作底稿不规范等问题,申万宏源证券被监管出具警示函

出处:北京商报 作者:郝彦 网编:财经新闻中心 2024-12-24

北京商报(记者 郝彦)12月24日,新疆证监局发布公告表示,申万宏源证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商,对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位,尽职调查工作底稿不规范,不符合规定。

新疆证监局决定对申万宏源证券采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

图片来源:新疆证监局

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