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因存在未按照审慎经营原则等问题，苏宁基金被监管出具警示函

出处：北京商报 作者： 郝彦 网编：财经新闻中心 2024-12-23

北京商报讯（记者 郝彦）12月23日，江苏证监局发布公告表示，经查，苏宁基金销售有限公司（以下简称“苏宁基金”）存在以下情形：公司在销售个别产品过程中，未能按照审慎经营的原则，有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；公司允许个别人员在未与公司签订劳动合同的情况下，即开展基金销售活动。

江苏证监局指出，上述情形不符合规定，决定对苏宁基金采取出具警示函的监管措施。

图片来源：江苏证监局

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