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因存在变相承诺收益等情形，海顺投顾浙江分公司被监管责令改正

出处：北京商报 作者：郝彦 网编：财经新闻中心 2024-09-25

北京商报讯（记者 郝彦）9月25日，浙江证监局发布公告表示，经查，发现海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形，存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺乏风险提示的情形，存在一定误导性；部分未登记为证券投资顾问的人员存在向客户提供投资建议的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。

针对上述违规行为，浙江证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。

9月25日，浙江证监局发布公告表示，经查，发现海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形，存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺乏风险提示的情形，存在一定误导性；部分未登记为证券投资顾问的人员存在向客户提供投资建议的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。

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