北京商报讯（记者 郝彦）9月25日，浙江证监局发文指出，申万宏源证券有限公司温州分公司存在以下问题，2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。内部合规管理存在不足。存在提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述问题反映出该分公司未能有效实施合规管理。
上述行为违反规定，浙江证监局根据决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。
同时，徐璐作为时任分公司负责人，对分公司的合规管理负有直接责任，被浙江证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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