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因合规内控管理不到位,红塔证券被监管警示

出处:北京商报 作者:李海媛 网编:财经新闻中心 2024-08-21

图片来源:大连证监局

北京商报(记者 李海媛)8月21日,大连证监局发文称,经查,红塔证券存在未按规定进行公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案;未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证等情形,上述问题反映出红塔证券合规内控管理不到位,违反多项规定。根据有关规定,大连证监局决定对红塔证券采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应就上述事项整改落实情况提交书面整改报告。

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