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因存在多项违规行为，华源证券大连分公司被监管责令改正

出处：北京商报 作者：李海媛 网编：财经新闻中心 2024-08-20

北京商报讯（记者 李海媛）8月20日，大连证监局发文称，经查，华源证券大连分公司存在未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控；证券经纪人执业行为回访制度规定不完善；未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责；对证券经纪人异地展业行为管理不到位的情况，违反相关规定。根据有关规定，大连证监局决定对华源证券大连分公司采取责令改正的行政监管措施。

图片来源：大连证监局

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