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因违规向客户发送风险测评答案 招商证券一员工被监管警示

出处:北京商报 作者:李海媛 网编:财经新闻中心 2024-08-12

北京商报(记者 李海媛)8月12日,青岛证监局发文称,经查,发现袁彬在担任招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间,存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形,违反了相关规定。对此,青岛证监局决定对袁彬采取出具警示函的监管措施,并要求其应认真吸取教训,增强合规意识,杜绝违规行为再次发生。

图片来源:青岛证监局

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