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因从业期间违反相关规定 国金证券一营业部员工被监管责令改正

出处:北京商报 作者:李海媛 网编:财经新闻中心 2024-08-12

北京商报(记者 李海媛)8月12日,四川证监局发文称,经查,王碧成在国金证券成都青白江青江东路证券营业部任职期间,存在未向个别银行渠道客户有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售基金产品等重要信息的行为,违反了相关规定。依据有关规定,四川证监局决定对王碧成采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

图片来源:四川证监局

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