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因未有效履行投资者适当性管理义务等问题 湖南格行资产遭警示

出处：北京商报 作者：李海媛 网编：财经新闻中心 2024-03-07

北京商报讯（记者 李海媛）3月7日，湖南证监局发文称，在私募现场检查中发现湖南格行资产管理有限公司（以下简称“湖南格行资产”）存在未有效履行投资者适当性管理义务；未有效执行内部控制制度和风险控制制度，未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务；未严格按照要求及时、准确、完整提供资料，违反了相关规定。

根据有关规定，湖南证监局决定对湖南格行资产采取出具警示函的行政监管措施，并记入中国资本市场诚信信息数据库。

图片来源：湖南证监局

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