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因员工违规从事基金业务 西南证券及该员工被出具警示函

出处：北京商报 作者：刘宇阳 郝彦 网编：财经新闻中心 2024-02-26

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月26日，重庆证监局发布公告表示，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；未充分保障合规管理人员的独立性；以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题。

图片来源：重庆证监局

上述行为违反规定，因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题，也被采取出具警示函的行政监管措施。

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