您的位置： 首页 > 基金机构频道

因存在违规行为 北京中富金石咨询四川分公司遭监管责令改正

出处：北京商报 作者：李海媛 网编：财经新闻中心 2024-02-20

北京商报讯（记者 李海媛）2月20日，四川证监局发文称，经查，发现北京中富金石咨询有限公司四川分公司（以下简称“四川分公司”）存在误导性营销宣传的情形；合规管理、风险控制机制不健全；个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情况。

由于上述问题违反相关规定，四川证监局决定对四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施，并要求其提交书面报告。

图片来源：四川证监局

右侧广告
深蓝智库 企业社会责任峰会 智慧康养论坛 十大商业品牌 商业高峰论坛 金融业十大品牌 酒业价值榜 餐饮十大品牌
@北京商报
新闻排行

友情链接

|

合作伙伴

商报简介| 招聘信息| 版权声明| 在线反馈| 联系我们| 广告

本网站所有内容属北京商报社有限公司，未经许可不得转载。 商报总机：010-64101978 媒体合作：010-64101871

商报地址：北京市朝阳区和平里西街21号 邮编：100013 法律顾问：北京市中同律师事务所（010-82011988）

网上有害信息举报  违法和不良信息举报电话：010-84276691 举报邮箱：bjsb@bbtnews.com.cn

ICP备案编号：京ICP备08003726号-1  京公网安备11010502045556号  互联网新闻信息服务许可证11120220001号