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因合规管理不到位 信达证券天津分公司及责任人遭监管出具警示函

出处：北京商报 作者：刘宇阳 郝彦 网编：财经新闻中心 2023-12-28

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月28日，天津证监局发布公告表示，信达证券天津分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题，反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。

上述行为违反有关规定，因此天津证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施。陈俊洁作为信达证券天津分公司负责人，对上述问题负有管理责任，同样被天津证监局采取出具警示函的监督管理措施。

图片来源：天津证监局

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