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因债券承销业务内控不足 川财证券遭监管出具警示函

出处:北京商报 作者: 李海媛 网编:财经新闻中心 2023-12-18

北京商报(记者 李海媛)12月18日,四川证监局发布公告称,经查,发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分,内部控制、风险控制有效性不足等问题,违反了相关规定,决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

图片来源:四川证监局

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