自今年5月正式成立后，这家新获批的外资券商终于传来要展业的消息。12月11日，渣打证券（中国）有限公司（以下简称“渣打证券”）宣布，公司已获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，并计划于2024年上半年正式展业。而渣打证券也是首家获批新设立的外资全资控股证券公司。在业内人士看来，随着外资券商机构入场数量逐渐增多，有利于加快行业优胜劣汰节奏及行业洗牌速度。

渣打证券官宣展业时间

12月11日，渣打证券宣布，已获得中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》，并计划于2024年上半年正式展业。此次，渣打证券获准开展证券经纪、证券自营、证券承销、证券资产管理（限于从事资产证券化业务）四类证券业务。

回顾此前，中国证监会于2023年1月19日发布关于核准设立渣打证券（中国）有限公司的批复，核准渣打银行（香港）有限公司（以下简称“渣打香港”）出资10.5亿元设立渣打证券，出资比例为100%。5月5日，渣打证券完成登记注册并正式成立。

在获批之际，渣打香港也同时任命渣打证券相关高管。据公开资料显示，2月3日，渣打香港宣布任命渣打集团亚洲金融市场部主管陈铭侨担任渣打证券董事长，并任命耿琳担任渣打证券首席执行官（CEO）。

另据渣打证券官网显示，耿琳同时担任渣打证券首席执行官兼公司法定代表、董事会秘书。与此同时，高级管理人员名单还显示，渣打证券的首席运营官、首席合规官、首席风险官、首席信息官、首席财务官的人选也已敲定，依次为吴玮颖、杨健、钟曦辰、董瑜、徐梅艳。

而在12月11日相关公告发布的同时，陈铭侨也表示：“很荣幸渣打证券能获得经营许可。渣打证券作为渣打集团在华战略的重要组成部分，将进一步丰富和提升集团在华服务客户资本市场需求的能力。我们坚信中国金融领域的开放会不断推进，资本市场的枢纽功能也会不断增强，对全球投资者和金融机构的吸引力将不断提升。”

多家外资券商申请迎新进展

回顾此前，外资机构在华设立证券公司需以合资方式成立，但随着国内加大对外开放力度，上述限制也在近年取消。中国证监会此前明确，自2020年12月1日起，在全国范围内取消证券公司外资股比限制，而渣打证券也是该项新规发布后，首家获批新设立的由外资全资控股的证券公司。

目前，外资券商也在加速布局国内市场。从年内来看，已先后有高盛高华证券、摩根大通证券（中国）完成股权变更，实现外资股东全资控股。此外，中国证监会官网信息显示，当前仍有花旗证券（中国）有限公司（以下简称“花旗证券”）、瑞穗证券（中国）有限公司（以下简称“瑞穗证券”）、法巴证券（中国）有限公司（以下简称“法巴证券”）等外资券商的设立申请仍处于审核阶段。

据悉，瑞穗证券的申请材料于11月22日获中国证监会接收，若成功设立，该机构则有望成为继野村东方国际证券、大和证券后的第三家日资券商。而花旗证券的设立申请则于2021年12月获证监会接收，目前已完成材料补正，尚待中国证监会作出受理决定。法巴证券的设立申请则已获中国证监会第一次反馈意见。

不难看出，随着我国对外开放力度的加强，越来越多外资机构参与布局国内市场。在产业经济资深研究人士王剑辉看来，外资券商在内地展业具有产品和服务的独特性优势。由于外资机构的资产配置具有全球性特点，相关服务理念以及提供服务的手段、工具也具有一定优势。同时，在金融对外开放进一步强化的背景下，外资券商也可以享受独特的政策支持，从而也体现了独特的竞争优势。

此前，渣打证券CEO耿琳也曾公开表示，渣打对中国持续推进金融市场对外开放一直有信心，并高度认同中国坚持市场化、法制化、国际化原则，营造资本市场良好发展环境的改革方向。近年来，外资机构在华展业便利度不断提升，跨境市场互联互通渠道正不断拓宽，为国际金融机构和投资者带来了“看得见摸得着”的机遇。因此，看好中国资本市场的投资价值，看好人民币资产在全球资本市场中的战略地位，也相信未来会有更多国际金融机构和投资者继续扩大在华业务与投资。

财经评论员郭施亮也认为，外资券商机构在内地展业在调研能力、分析能力以及资产配置、风控等方面具有一定的竞争优势。随着外资券商机构入场数量逐渐增多，有利于加快行业优胜劣汰节奏及行业洗牌速度。未来，优质券商机构会获得市场认可，而服务能力不佳、专业水平不足的机构则可能会遭到市场淘汰。

北京商报记者 李海媛