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因无固定办公场所 天鼎投资四川分公司遭监管责令改正并暂停新增客户

出处：北京商报 作者：刘宇阳 郝彦 网编：财经新闻中心 2023-12-11

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月11日，四川证监局发布公告表示，江苏天鼎证券投资咨询有限公司四川分公司（以下简称“分公司”）存在分公司无固定办公场所且没有与业务相适应的通讯及其他信息设施；在册人员只有负责人一人的问题。

四川证监局认为，上述行为违反多个规定，因此决定对分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。

12月11日，四川证监局发布公告表示，江苏天鼎证券投资咨询有限公司四川分公司（以下简称“分公司”）存在分公司无固定办公场所且没有与业务相适应的通讯及其他信息设施；在册人员只有负责人一人的问题。

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