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因存在直播荐股行为 申港证券浙江分公司及员工被监管出具警示函

出处：北京商报 作者：刘宇阳 郝彦 网编：财经新闻中心 2023-11-15

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映其对员工从业资格、执业行为管理不到位。

浙江证监局认为，上述情形违反多项规定，因此决定对申港证券浙江分公司以及赵威震分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

图片来源：浙江证监局

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