伴随10月收官，最新月度券商的罚单情况也随之出炉。具体来看，10月各地证监局、上交所、深交所等监管部门对5家券商共计开出7张罚单，其中4张罚单均与券商营业部违规情况相关。若拉长时间看，年内共有82家券商遭监管处罚，累计258张罚单直指券商各项业务违规情况。而具体到营业部违规上，则共有25家券商领罚，相关罚单已达55张。在业内人士看来，营业部违规频出可能与券商管理不善，内部控制机制缺乏、对员工行为监管不力有关。券商应该加强对各营业部的管理，建立健全内部管理制度以及加强对员工的培训和监督。

10月券商共领7张罚单

严监管态势下，券商违规行为“无处遁形”。据公开数据统计，今年10月，监管部门共对中信证券、中信建投、国金证券、平安证券、长城证券5家券商开出7张罚单。

其中，中信证券被开出3张罚单，且均与营业部违规有关。具体来看，10月27日，因存在在证券经纪业务营销活动期间，向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息等行为，中信证券天津滨海新区黄海路证券营业部及其员工均被天津证监局处罚。而一周前的10月20日，中信证券南昌贤士一路证券营业部员工周伟则因私自组织投资者签订共同购买某私募基金的协议，并参与出资至指定账户购买该基金被江西证监局出具警示函。

就旗下营业部连收罚单后公司有何整改计划，北京商报记者发文采访中信证券，但截至发稿未收到回复。

同期，国金证券的10月罚单同样来自营业部内部员工违规。10月7日，四川证监局公告表示，杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，被监管出具罚单。

除营业部频频涉及违规外，10月，部分券商自身及分公司员工也均存在被处罚的情况。10月9日，平安证券因基金销售业务存在违规遭深圳证监局处罚。紧随其后，10月10日，中信建投证券则因在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位领罚。10月11日，深圳证监局则发文直指长城证券浙江分公司员工林毅存在私下招揽客户开展证券投资咨询业务并收取服务费用的行为。

年内涉营业部违规罚单已超50张

总体来看，据公开数据不完全统计，年初以来，各地证监局、上交所、深交所等监管部门累计对82家券商下发共计258张罚单。中信证券年初至今已连收14张罚单，麦高证券（原网信证券）等部分机构也已达10张。此外，方正证券、光大证券等13家机构年初以来罚单也达到5张及以上。

对照前述问题看，有25家券商的55张罚单与旗下营业部违规相关。其中，安信证券年内共领6张罚单，均涉及营业部业务违规及相关责任人处罚。

具体来看，安信证券中山分公司（安信证券股份有限公司中山兴政路证券营业部）员工从业期间存在替客户办理证券认购、交易等行为。此外，安信证券淄博华光路证券营业部存在2018年6月至2019年11月，在开展安信综合金融服务推广活动中，为部分客户缴纳一定期限内的手机号码套餐费用；安信证券上海黄浦区中山东二路证券营业部存在2022年为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为。彼时，上述涉事营业部及相关责任人均遭监管处罚。

除安信证券外，中航证券、中银国际证券相关罚单也均达到3张。8月18日，河北证监局对中银国际证券一连开出3张罚单，直指中银国际证券唐山新华道证券营业部违规基金销售等四大合规问题。中航证券原洛阳古城路证券营业部及员工同样因存在违规基金销售等问题遭监管处罚。

就最新整改计划及如何提升内部合规性问题，北京商报记者发文采访上述年内收罚单较多的券商，但截至发稿未收到回复。有券业市场分析人士指出，上述券商营业部违规频出的原因可能是管理不善，缺乏有效的内部控制机制或对员工行为的监管不力。券商应该加强对营业部管理，建立健全的内部管理制度，加强对员工的培训和监督。

中央财经大学证券期货研究所研究员、内蒙古银行研究发展部总经理杨海平认为，行业竞争加剧的情况下，各家券商营业部可能存在忽视营销展业过程中的合规建设而致违规。针对当前营业部暴露出的问题，券商应有所行动，组织系统全面自查，重点围绕内控建设、营销展业、消费者权益保护等重点领域查漏补缺，主动进行整改提升。

前述市场分析人士表示，总体来看，券商年初以来受到的处罚力度较大，这表明监管部门对券商行为的监管力度加强，是对券商各业务的规范和整顿，有助于提升市场的规范性和透明度。从券商角度看，密集收到罚单可能会对公司的业绩和管理产生负面影响，因此，券商需要引起重视，加强合规管理，避免违规行为的再次发生。

国内咨询机构Co-Found智库金融行业研究负责人聂清云也提示称，对于券商来说，合规经营是企业长期稳健发展的基础。券商应该从产品设计、市场营销、风险控制等多个方面加强自律，防范违规风险，确保合规经营。同时，监管部门也应该加强监管力度，完善监管机制，加强对券商的监管和执法，维护市场的公平、公正和透明。

北京商报记者 刘宇阳 郝彦